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中国证监会行政处罚决议书(广州穗富投资办拥

  当事人:广州穗富投资办拥有限公司(以下信称穗富投资),寓所:广东方节广州市花邑区。

  善向军,男,1981年7月出产生,时任穗富投资董事长兼投资尽监,校址:广东方节广州市星河区。

  周岭松,男,1972年2月出产生,时为穗富投资股东方、供职投资部担负人,校址:上海市闵行区。

  根据《中华人民共和国证券法》(以下信称《证券法》)拥关于规则,我会对穗富投资内幕买进卖深圳中国农父亲科技股份拥有限公司(以下信称国农科技)股票案终止了备案考查、审理,并依法向当事人告语了干出产行政处罚的雄心、说辞、根据及当事人依法享拥局部权利。当事人提出产述、答辩意见,并要寻求收听证。我会于2017年6月9日举行了收听证会,收听取了当事人述、答辩意见。本案即兴已考查、审理终结。

  经查皓,穗富投资存放在以下犯法雄心:

  壹、内幕信息的结合及地下经过

  2014年2月13日,国农科技展触动匪地下发行股票事项,拟向深圳中农父亲科技投资拥有限公司(以下信称中农父亲投资)和国农科技还愿把持人、中农父亲董事长李某琳匪地下发行股份1600万股,后不获股东方父亲会经度过。

  2014年9月15日,国农科技召开第八届董事会2014年第二次临时会,经度过了国农科技向中农父亲投资、李某琳和鲁某芝匪地下发行不超越1600万股的提案(以下信称方案A),次日骈牌并公报了董事会决定情节。

  9月18日,穗富投资投资尽监善向军、投资部担负人周岭松先后与国农科技董秘杨某联绕,告语穗富投资曾经成为公司的股东方,期望却以与公司确立临时联绕。

  9月25日,国农科技第二父亲股东方深圳市华载乱世投资合伙企业(拥有限合伙)因方案A发行标价太低向公司发递送了添加以临时提案(以下信称方案B)的邮件。以后,李某琳的父亲亲、国农科技匪地下发行决策人李某锋与杨某认为方案A在股东方父亲会上经度过的能性很低,为确保公司经度过匪地下发行股票募集儿子资产的事项获股东方父亲会经度过,李某峰建议向鲁某芝发行不超越1400万股,向祝某发行不超越200万股的新方案(以下信称方案C),杨某根据李某锋意见,于不深于9月28日深22:35前与善向军、周岭松就穗富投资新增方案C臻不符意见。

  9月29日,国农科技、穗富投资环绕方案C预备相干材料,国农科技区别与鲁某芝、祝某签名1400万股、200万股股权认购协议。

  9月30日,国农科技颁布匹《召开2014年第二次临时股东方父亲会的增补养畅通牒》,壹并说出匪地下发行股票方案B、方案C,并在该公报中说出于9月27日收到股东方金鹰基金-工商银行-金鹰穗富1号资产办方案(以下信称工行金鹰穗富1号)、广东方粤财寄托拥有限公司-穗富1号证券投资集儿子合资产寄托方案(以下信称粤财穗富1号)及广东方粤财寄托拥有限公司-穗富2号证券投资集儿子合资产寄托方案(以下信称粤财穗富2号)提提交的《关于添加以公司2014年第二次临时股东方父亲会临时提案的函》。

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